“上半年公募榜眼华宝新兴陷违法交易遭立案调查”

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1、华宝系涉案期超过7000万元建仓

昨天，华宝兴业称6月28日(上周五)证监会上海稽查局向该基金企业发送了调查通知书。 华兴业确认，此次被监管层立案调查的几个事项是为基金产品华宝于年2月新兴的交易行为。 该产品的基金经理是郭鹏飞，他管理的华宝新兴刚刚获得了今年上半年公募界业绩排行榜的榜眼。

公开资料显示，华宝新兴在年第一季度新入盛运股份154.99万股，该股为季华宝新兴的第八大重仓股。 对于盛运股来说，华宝新兴此次买入的股票达到了该股流通盘的1.21%，成为第四大流通股东。 此次证券监管部门调查的是这一阶段的交易行为。

值得注意的是，同样位于华宝兴业基金旗下的华宝兴业多战略(以下称为“华宝多战略”)也在年第一季度为新入盛运股份94.55万股，占该股份流通盘的0.74%，占第六大流通股东。 资料显示，华宝多战略之年一季度基金经理为胡戈游，此前为华宝兴业宝康柔性配置(以下称“华宝康配置”)基金经理，目前华宝康配置的基金经理为郭鹏飞。

2、华宝系建仓后盛运股份10转10

华宝系的两款产品和建仓盛运股份，合计达到249.54万股，期末持仓市值为7025万元。 但是，为什么目前涉案的主角仅限于郭鹏？

据新闻记者报道，年3月16日，也就是华宝新兴交易盛运股份仅1个月左右，盛运股份将对年利润提出10转10的分配方案。 这个高传输计划有奇怪的地方。

年6月25日登陆创业板的盛运股份至今只实施了两次利润分配。 年3月公布的十周跳十是上市后的首次分红案。 从当时的业绩来看，这次的高速传输是不可能的。

盛运股份全年实现营业收入4.24亿元，比去年同期增长35%，为5342万元，比去年同期增长9.93%。 扣除非经常损益后，企业当年净利润比去年同期减少4.29%，明显盛运股份业绩增收不增利，净利润增长放缓。 年第一季度净利润比去年同期下跌12.26%。

在业绩不支持股票扩大的情况下，盛运股票为什么要发售“十转十”？ 是在高转发方案制定前，还是华宝系巨资入场前？ 这一系列问题，可能只能等待监管层的调查结果。

特别要强调的是，今年6月14日，即华宝兴业接到监管层调查通知书前两周，盛运股份公开公告称，企业副总经理董秘刘玉斌因涉嫌年泄露内幕消息被证监会立案调查。 即，刘玉斌因“个人理由”辞职。 种种迹象表明，此次华宝新兴被立案调查，与刘玉斌涉及的内幕交易事件关系不清。

昨天，新快报记者分别致电华宝兴业、盛运股份，前者表示相关信斗篷负责人刘月华正在开会。 发出消息后，还没有得到对方的回应。 后者董秘齐敦卫表示，“不知道”刘玉斌的具体涉案情况。

3、郭鹏飞精准捕获盛运股“拐点”

华兴业在昨天的公告中，将涉案对象限定为华宝新兴和郭鹏飞去年2月的交易行为。 但是，从公开资料来看，事件并不总是简单的。

最突出的问题是，华宝系和盛运股的“友谊”不仅仅是去年第一季度。

以华宝新兴为例，年一季度建仓后，盛运股份在年二季度未出现高汇市，但股价反而因低于市场预期而下挫。 在此期间，华宝新兴也持续减仓，截至年底持有212.77万股，比年第一季度减少97万股(除权)。 但是，到了年一季度(当期盛运股净利润比去年同期增长57.44% )，华宝新兴转为加仓，从年二季度开始进入前十名重仓股，到今年一季度末华宝新兴持有盛运股，达到614万股，为该基金第四大重仓股。 华宝新兴持股占盛运股份流通股的4.55%，是该股第一大机构股东。

随着华宝新兴的劲旅加仓，盛运股价也出现了横向波动，截至去年1月下旬，该股股价从8元左右上涨至35元左右，暴涨330%以上。 其中，今年上半年该股涨幅将接近1倍。

在准确“捕捉”盛运股份的“业绩、股价”拐点的基础上，华宝新兴的净利润表现也极为突出。 今年上半年，该产品收益率达到33.26%，在可比较的公募偏股型基金中位居第二。 去年，华宝新兴的收益率为20.09%，居比较基金第9位。 其中，自去年第三季度以来(盛运股份再次进入华宝新兴十大重仓股后)，该产品收益率达到41.34%，居同业第二位。 各阶段华丽的排名，让郭鹏飞暂时成为华宝兴业基金最受瞩目的明星基金经理。

除华宝新兴外，郭鹏飞所管理的华宝康配置也从去年第二季度开始重仓盛运股份，华宝兴业领域精选也进入盛运股份前十的流通股东名单。 但由于这两种产品的配置力相对较小(前者为偏债型)，净利润波动与该股无明显相关性。

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郭鹏飞简历

2004年2月加入华宝兴业基金担任研究部分野分析师，2007年9月担任企业研究部副社长，2009年3月至年6月担任企业研究部社长，年6月至今在华宝兴业宝康担任证券投资基金经理，年12月兼任华宝新兴产业股票型证券。